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第五章  監(jiān)察程序

第一節(jié)  線索處置

　　第一百九十八條  監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)問題線索歸口受理、集中管理、分類處置、定期清理。

　　第一百九十九條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案或者舉報(bào)應(yīng)當(dāng)依法接受。屬于本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的，依法予以受理；屬于其他監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日以內(nèi)予以轉(zhuǎn)送。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)可以向下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)函交辦檢舉控告，并進(jìn)行督辦，下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按期回復(fù)辦理結(jié)果。

　　第二百條  對(duì)于涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的公職人員自動(dòng)投案的，應(yīng)當(dāng)依法接待和辦理。

　　第二百零一條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等其他機(jī)關(guān)移送的問題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)審核，并按照下列方式辦理：

　?。ㄒ唬┍締挝挥泄茌牂?quán)的，及時(shí)研究提出處置意見；

　?。ǘ┍締挝粵]有管轄權(quán)但其他監(jiān)察機(jī)關(guān)有管轄權(quán)的，在五個(gè)工作日以內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)關(guān)；

　?。ㄈ┍締挝粚?duì)部分問題線索有管轄權(quán)的，對(duì)有管轄權(quán)的部分提出處置意見，并及時(shí)將其他問題線索轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)；

　　（四）監(jiān)察機(jī)關(guān)沒有管轄權(quán)的，及時(shí)退回移送機(jī)關(guān)。

　　第二百零二條  信訪舉報(bào)部門歸口受理本機(jī)關(guān)管轄監(jiān)察對(duì)象涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪問題的檢舉控告，統(tǒng)一接收有關(guān)監(jiān)察機(jī)關(guān)以及其他單位移送的相關(guān)檢舉控告，移交本機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查部門或者相關(guān)部門，并將移交情況通報(bào)案件監(jiān)督管理部門。

　　案件監(jiān)督管理部門統(tǒng)一接收巡視巡察機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等其他機(jī)關(guān)移送的職務(wù)違法和職務(wù)犯罪問題線索，按程序移交本機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查部門或者相關(guān)部門辦理。

　　監(jiān)督檢查部門、調(diào)查部門在工作中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題線索，屬于本部門受理范圍的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送案件監(jiān)督管理部門備案；屬于本機(jī)關(guān)其他部門受理范圍的，經(jīng)審批后移交案件監(jiān)督管理部門分辦。

　　第二百零三條  案件監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)問題線索實(shí)行集中管理、動(dòng)態(tài)更新，定期匯總、核對(duì)問題線索及處置情況，向監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并向相關(guān)部門通報(bào)。

　　問題線索承辦部門應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)管理線索，逐件編號(hào)登記、建立管理臺(tái)賬。線索管理處置各環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由經(jīng)手人員簽名，全程登記備查，及時(shí)與案件監(jiān)督管理部門核對(duì)。

　　第二百零四條  監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合問題線索所涉及地區(qū)、部門、單位總體情況進(jìn)行綜合分析，提出處置意見并制定處置方案，經(jīng)審批按照適當(dāng)了解、談話、函詢、初步核實(shí)、暫存待查、予以了結(jié)等方式進(jìn)行處置，或者按照職責(zé)移送調(diào)查部門處置。

　　第二百零五條  采取適當(dāng)了解方式處置問題線索，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批后，依法依規(guī)向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，驗(yàn)證問題的真實(shí)性，不得采取限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，不得與被反映人接觸。

　　承辦部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)了解的情況，提出談話、函詢、初步核實(shí)、擬立案調(diào)查、予以了結(jié)、暫存待查，或者移送有關(guān)部門、機(jī)關(guān)處理等建議，按程序報(bào)批后辦理。

　　第二百零六條  采取談話方式處置問題線索的，按照本條例第七十八條、第七十九條規(guī)定辦理。

　　函詢應(yīng)當(dāng)以監(jiān)察機(jī)關(guān)辦公廳（室）名義發(fā)函給被反映人，并抄送其所在單位和派駐監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。被函詢?nèi)藨?yīng)當(dāng)在收到函件后十五個(gè)工作日以內(nèi)寫出說明材料，由其所在單位主要負(fù)責(zé)人簽署意見后發(fā)函回復(fù)。被函詢?nèi)藶樗趩挝恢饕?fù)責(zé)人的，或者被函詢?nèi)怂髡f明涉及所在單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)直接發(fā)函回復(fù)監(jiān)察機(jī)關(guān)。

　　被函詢?nèi)艘呀?jīng)退休的，按照第二款規(guī)定程序辦理。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，經(jīng)審批可以對(duì)談話、函詢情況進(jìn)行抽查核實(shí)。

　　承辦部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)談話、函詢的情況，提出初步核實(shí)、擬立案調(diào)查、予以了結(jié)、暫存待查，或者移送有關(guān)部門、機(jī)關(guān)處理等建議，按程序報(bào)批后辦理。

　　第二百零七條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)具有可查性的職務(wù)違法和職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批后，依法開展初步核實(shí)工作。采取初步核實(shí)方式處置問題線索，應(yīng)當(dāng)確定初步核實(shí)對(duì)象，制定工作方案，明確需要核實(shí)的問題和采取的措施，成立核查組。

　　在初步核實(shí)中應(yīng)當(dāng)注重收集客觀性證據(jù)，確保真實(shí)性和準(zhǔn)確性。在初步核實(shí)中發(fā)現(xiàn)或者受理被核查人新的具有可查性的問題線索的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批納入原初核方案開展核查。

　　核查組在初步核實(shí)工作結(jié)束后應(yīng)當(dāng)撰寫初步核實(shí)情況報(bào)告，列明被核查人基本情況、反映的主要問題、辦理依據(jù)、初步核實(shí)結(jié)果、存在疑點(diǎn)、處理建議，由全體人員簽名。

　　承辦部門應(yīng)當(dāng)綜合分析初步核實(shí)情況，提出擬立案調(diào)查、予以了結(jié)、暫存待查，或者移送有關(guān)部門、機(jī)關(guān)處理等建議，按照批準(zhǔn)初步核實(shí)的程序報(bào)批。

　　第二百零八條  監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)適當(dāng)了解、談話、函詢或者初步核實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)公職人員有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的，可以按照本條例第二百三十一條規(guī)定處理，予以了結(jié)。

　　第二百零九條  檢舉控告人使用本人真實(shí)姓名或者本單位名稱，有電話等具體聯(lián)系方式的，屬于實(shí)名檢舉控告。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)實(shí)名檢舉控告應(yīng)當(dāng)優(yōu)先辦理、優(yōu)先處置，依法給予答復(fù)。雖有署名但不是檢舉控告人真實(shí)姓名（單位名稱）或者無法驗(yàn)證的檢舉控告，按照匿名檢舉控告處理。

　　信訪舉報(bào)部門對(duì)屬于本機(jī)關(guān)受理的實(shí)名檢舉控告，應(yīng)當(dāng)在收到檢舉控告之日起十五個(gè)工作日以內(nèi)按規(guī)定告知實(shí)名檢舉控告人受理情況，并做好記錄。

　　調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將實(shí)名檢舉控告的處理結(jié)果在辦結(jié)之日起十五個(gè)工作日以內(nèi)向檢舉控告人反饋，并記錄反饋情況。對(duì)檢舉控告人提出異議的應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并向其進(jìn)行說明；對(duì)提供新證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)依法核查處理。

　　第二節(jié)  立    案

　　第二百一十條  監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握監(jiān)察對(duì)象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的部分事實(shí)和證據(jù)，認(rèn)為需要追究其法律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批后，依法立案調(diào)查。

　　第二百一十一條  監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件，需要對(duì)涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員立案調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)一并辦理立案手續(xù)。需要交由下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的，經(jīng)審批交由下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理立案手續(xù)。

　　對(duì)單位涉嫌受賄、行賄等職務(wù)犯罪，需要追究法律責(zé)任的，依法對(duì)該單位辦理立案調(diào)查手續(xù)。對(duì)事故（事件）中存在職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪問題，需要追究法律責(zé)任，但相關(guān)責(zé)任人員尚不明確的，可以以事立案。對(duì)單位立案或者以事立案后，經(jīng)調(diào)查確定相關(guān)責(zé)任人員的，按照管理權(quán)限報(bào)批確定被調(diào)查人。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)人民法院生效刑事判決、裁定和人民檢察院不起訴決定認(rèn)定的事實(shí)，需要對(duì)監(jiān)察對(duì)象給予政務(wù)處分的，可以由相關(guān)監(jiān)督檢查部門依據(jù)司法機(jī)關(guān)的生效判決、裁定、決定及其認(rèn)定的事實(shí)、性質(zhì)和情節(jié)，提出給予政務(wù)處分的意見，按程序移送審理。對(duì)依法被追究行政法律責(zé)任的監(jiān)察對(duì)象，需要給予政務(wù)處分的，應(yīng)當(dāng)依法辦理立案手續(xù)。

　　第二百一十二條  對(duì)案情簡單、經(jīng)過初步核實(shí)已查清主要職務(wù)違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)追究監(jiān)察對(duì)象法律責(zé)任，不再需要開展調(diào)查的，立案和移送審理可以一并報(bào)批，履行立案程序后再移送審理。

　　第二百一十三條  上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)需要指定下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批，向被指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)出具《指定管轄決定書》，由其辦理立案手續(xù)。

　　第二百一十四條  批準(zhǔn)立案后，應(yīng)當(dāng)由二名以上調(diào)查人員出示證件，向被調(diào)查人宣布立案決定。宣布立案決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向被調(diào)查人所在單位等相關(guān)組織送達(dá)《立案通知書》，并向被調(diào)查人所在單位主要負(fù)責(zé)人通報(bào)。

　　對(duì)涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的公職人員立案調(diào)查并采取留置措施的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通知被調(diào)查人所在單位和家屬，并向社會(huì)公開發(fā)布。

　　第三節(jié)  調(diào)    查

　　第二百一十五條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)立案的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查，收集證據(jù)查明違法犯罪事實(shí)。

　　調(diào)查職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件，對(duì)被調(diào)查人沒有采取留置措施的，應(yīng)當(dāng)在立案后一年以內(nèi)作出處理決定；對(duì)被調(diào)查人解除留置措施的，應(yīng)當(dāng)在解除留置措施后一年以內(nèi)作出處理決定。案情重大、復(fù)雜的案件，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，但延長期限不得超過六個(gè)月。

　　被調(diào)查人在監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查以后逃匿的，調(diào)查期限自被調(diào)查人到案之日起重新計(jì)算。

　　第二百一十六條  案件立案后，監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依照法定程序批準(zhǔn)確定調(diào)查方案。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組依法開展調(diào)查。調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，不得隨意擴(kuò)大調(diào)查范圍、變更調(diào)查對(duì)象和事項(xiàng)，對(duì)重要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)請(qǐng)示報(bào)告。調(diào)查人員在調(diào)查工作期間，未經(jīng)批準(zhǔn)不得單獨(dú)接觸任何涉案人員及其特定關(guān)系人，不得擅自采取調(diào)查措施。

　　第二百一十七條  調(diào)查組應(yīng)當(dāng)將調(diào)查認(rèn)定的涉嫌違法犯罪事實(shí)形成書面材料，交給被調(diào)查人核對(duì)，聽取其意見。被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在書面材料上簽署意見。對(duì)被調(diào)查人簽署不同意見或者拒不簽署意見的，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)作出說明或者注明情況。對(duì)被調(diào)查人提出申辯的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，成立的予以采納。

　　調(diào)查組對(duì)于立案調(diào)查的涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，在查明其涉嫌犯罪問題后，依照前款規(guī)定辦理。

　　對(duì)于按照本條例規(guī)定，對(duì)立案和移送審理一并報(bào)批的案件，應(yīng)當(dāng)在報(bào)批前履行本條第一款規(guī)定的程序。

　　第二百一十八條  調(diào)查組在調(diào)查工作結(jié)束后應(yīng)當(dāng)集體討論，形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)列明被調(diào)查人基本情況、問題線索來源及調(diào)查依據(jù)、調(diào)查過程，涉嫌的主要職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪事實(shí)，被調(diào)查人的態(tài)度和認(rèn)識(shí)，處置建議及法律依據(jù)，并由調(diào)查組組長以及有關(guān)人員簽名。

　　對(duì)調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的重要問題和形成的意見建議，應(yīng)當(dāng)形成專題報(bào)告。

　　第二百一十九條  調(diào)查組對(duì)被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪擬依法移送人民檢察院審查起訴的，應(yīng)當(dāng)起草《起訴建議書》?！镀鹪V建議書》應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查人基本情況，調(diào)查簡況，認(rèn)罪認(rèn)罰情況，采取監(jiān)察強(qiáng)制措施的時(shí)間，涉嫌職務(wù)犯罪事實(shí)以及證據(jù)，對(duì)被調(diào)查人從重、從輕、減輕或者免除處罰等情節(jié)，提出對(duì)被調(diào)查人移送起訴的理由和法律依據(jù)，采取刑事強(qiáng)制措施的建議，并注明移送案卷數(shù)及涉案財(cái)物等內(nèi)容。

　　調(diào)查組應(yīng)當(dāng)形成被調(diào)查人到案經(jīng)過及量刑情節(jié)方面的材料，包括案件來源、到案經(jīng)過，自動(dòng)投案、如實(shí)供述、立功等量刑情節(jié)，認(rèn)罪悔罪態(tài)度、退贓、避免和減少損害結(jié)果發(fā)生等方面的情況說明及相關(guān)材料。被檢舉揭發(fā)的問題已被立案、查破，被檢舉揭發(fā)人已被采取調(diào)查措施或者刑事強(qiáng)制措施、起訴或者審判的，還應(yīng)當(dāng)附有關(guān)法律文書。

　　第二百二十條  經(jīng)調(diào)查認(rèn)為被調(diào)查人構(gòu)成職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情況提出相應(yīng)處理意見，經(jīng)審批將調(diào)查報(bào)告、職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪事實(shí)材料、涉案財(cái)物報(bào)告、涉案人員處理意見等材料，連同全部證據(jù)和文書手續(xù)移送審理。

　　對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的案件材料應(yīng)當(dāng)按照刑事訴訟要求單獨(dú)立卷，與《起訴建議書》、涉案財(cái)物報(bào)告、同步錄音錄像資料及其自查報(bào)告等材料一并移送審理。

　　調(diào)查全過程形成的材料應(yīng)當(dāng)案結(jié)卷成、事畢歸檔。

　　第四節(jié)  審    理

　　第二百二十一條  案件審理部門收到移送審理的案件后，應(yīng)當(dāng)審核材料是否齊全、手續(xù)是否完備。對(duì)被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪的，還應(yīng)當(dāng)審核相關(guān)案卷材料是否符合職務(wù)犯罪案件立卷要求，是否在調(diào)查報(bào)告中單獨(dú)表述已查明的涉嫌犯罪問題，是否形成《起訴建議書》。

　　經(jīng)審核符合移送條件的，應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合移送條件的，經(jīng)審批可以暫緩受理或者不予受理，并要求承辦部門補(bǔ)充完善材料。

　　第二百二十二條  案件審理部門受理案件后，應(yīng)當(dāng)成立由二人以上組成的審理組，全面審理案卷材料。

　　案件審理部門對(duì)于受理的案件，應(yīng)當(dāng)以監(jiān)察法、政務(wù)處分法、刑法、《中華人民共和國刑事訴訟法》等法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)、性質(zhì)認(rèn)定、程序手續(xù)、涉案財(cái)物等進(jìn)行全面審理。

　　案件審理部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化監(jiān)督制約職能，對(duì)案件嚴(yán)格審核把關(guān)，堅(jiān)持實(shí)事求是、獨(dú)立審理，依法提出審理意見。堅(jiān)持調(diào)查與審理相分離的原則，案件調(diào)查人員不得參與審理。

　　第二百二十三條  審理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持民主集中制原則，經(jīng)集體審議形成審理意見。

　　第二百二十四條  審理工作應(yīng)當(dāng)在受理之日起一個(gè)月以內(nèi)完成，重大、復(fù)雜案件經(jīng)批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長。

　　第二百二十五條  案件審理部門根據(jù)案件審理情況，經(jīng)審批可以與被調(diào)查人談話，告知其在審理階段的權(quán)利義務(wù)，核對(duì)涉嫌違法犯罪事實(shí)，聽取其辯解意見，了解有關(guān)情況。與被調(diào)查人談話應(yīng)當(dāng)在具備安全保障條件的場所進(jìn)行，被調(diào)查人為在押的犯罪嫌疑人、被告人或者在看守所、監(jiān)獄服刑人員的，按照本條例第八十三條規(guī)定辦理。談話時(shí)，案件審理人員不得少于二人。

　　具有下列情形之一的，一般應(yīng)當(dāng)與被調(diào)查人談話：

　?。ㄒ唬?duì)被調(diào)查人采取留置措施，擬移送起訴的；

　?。ǘ┛赡艽嬖谝苑欠ǚ椒ㄊ占C據(jù)情形的；

　?。ㄈ┍徽{(diào)查人對(duì)涉嫌違法犯罪事實(shí)材料簽署不同意見或者拒不簽署意見的；

　?。ㄋ模┍徽{(diào)查人要求向案件審理人員當(dāng)面陳述的；

　?。ㄎ澹┢渌斜匾c被調(diào)查人進(jìn)行談話的情形。

　　第二百二十六條  經(jīng)審理認(rèn)為主要違法犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批將案件退回承辦部門重新調(diào)查。

　　具有下列情形之一，需要補(bǔ)充完善證據(jù)的，經(jīng)審批可以退回補(bǔ)充調(diào)查：

　?。ㄒ唬┎糠质聦?shí)不清、證據(jù)不足的；

　?。ǘ┻z漏違法犯罪事實(shí)的；

　?。ㄈ┢渌枰M(jìn)一步查清案件事實(shí)的情形。

　　案件審理部門將案件退回重新調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)出具審核意見，寫明調(diào)查事項(xiàng)、理由、調(diào)查方向、需要補(bǔ)充收集的證據(jù)及其證明作用等，連同案卷材料一并送交承辦部門。

　　承辦部門補(bǔ)充調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批將補(bǔ)證情況報(bào)告及相關(guān)證據(jù)材料，連同案卷材料一并移送案件審理部門；對(duì)確實(shí)無法查明的事項(xiàng)或者無法補(bǔ)充的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)作出書面說明。重新調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)重新形成調(diào)查報(bào)告，依法移送審理。

　　重新調(diào)查完畢移送審理的，審理期限重新計(jì)算。補(bǔ)充調(diào)查期間不計(jì)入審理期限。

　　第二百二十七條  審理工作結(jié)束后應(yīng)當(dāng)形成審理報(bào)告，載明被調(diào)查人基本情況、調(diào)查簡況、涉嫌違法或者犯罪事實(shí)、被調(diào)查人態(tài)度和認(rèn)識(shí)、涉案財(cái)物處置、承辦部門意見、審理意見等內(nèi)容，提請(qǐng)監(jiān)察機(jī)關(guān)集體審議。

　　對(duì)被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)形成《起訴意見書》，作為審理報(bào)告附件?！镀鹪V意見書》應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于事實(shí)真象，載明被調(diào)查人基本情況，調(diào)查簡況，采取監(jiān)察強(qiáng)制措施的時(shí)間，依法查明的犯罪事實(shí)和證據(jù)，從重、從輕、減輕或者免除處罰等情節(jié)，涉案財(cái)物情況，涉嫌罪名和法律依據(jù)，采取刑事強(qiáng)制措施的建議，以及其他需要說明的情況。

　　案件審理部門經(jīng)審理認(rèn)為現(xiàn)有證據(jù)不足以證明被調(diào)查人存在違法犯罪行為，且通過退回補(bǔ)充調(diào)查仍無法達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提出撤銷案件的建議。

　　第二百二十八條  上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄案件的，可以經(jīng)審理后按程序直接進(jìn)行處置，也可以經(jīng)審理形成處置意見后，交由下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理。

　　第二百二十九條  被指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查結(jié)束后應(yīng)當(dāng)將案件移送審理，提請(qǐng)監(jiān)察機(jī)關(guān)集體審議。

　　上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)將其所管轄的案件指定管轄的，被指定管轄的下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理后，將案件報(bào)上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法作出政務(wù)處分決定。上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)在作出決定前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審理。

　　上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)將下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的案件指定其他下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的，被指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照第一款規(guī)定辦理后，將案件送交有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)依法作出政務(wù)處分決定。有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審理，審理意見與被指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)意見不一致的，雙方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行溝通；經(jīng)溝通不能取得一致意見的，報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)決定。經(jīng)協(xié)商，有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)在被指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)審理階段可以提前閱卷，溝通了解情況。

　　對(duì)于前款規(guī)定的重大、復(fù)雜案件，被指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)集體審議后將處理意見報(bào)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)審核同意的，有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)可以經(jīng)集體審議后依法處置。

　　第五節(jié)  處    置

　　第二百三十條  監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依據(jù)監(jiān)察法、政務(wù)處分法等規(guī)定進(jìn)行處置。

　　第二百三十一條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于公職人員有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的，可以依法進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉。上述方式可以單獨(dú)使用，也可以依據(jù)規(guī)定合并使用。

　　談話提醒、批評(píng)教育應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人或者承辦部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行，可以由被談話提醒、批評(píng)教育人所在單位有關(guān)負(fù)責(zé)人陪同；經(jīng)批準(zhǔn)也可以委托其所在單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。對(duì)談話提醒、批評(píng)教育情況應(yīng)當(dāng)制作記錄。

　　被責(zé)令檢查的公職人員應(yīng)當(dāng)作出書面檢查并進(jìn)行整改。整改情況在一定范圍內(nèi)通報(bào)。

　　誡勉由監(jiān)察機(jī)關(guān)以談話或者書面方式進(jìn)行。采取談話方式予以誡勉的，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人或者承辦部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行；經(jīng)批準(zhǔn)也可以委托誡勉對(duì)象所在單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。對(duì)談話情況應(yīng)當(dāng)制作記錄。

　　第二百三十二條  對(duì)違法的公職人員依法需要給予政務(wù)處分的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重作出警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除的政務(wù)處分決定，制作政務(wù)處分決定書。

　　第二百三十三條  監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將政務(wù)處分決定書在作出后一個(gè)月以內(nèi)送達(dá)被處分人和被處分人所在機(jī)關(guān)、單位，并依法履行宣布、書面告知程序。

　　政務(wù)處分決定自作出之日起生效。有關(guān)機(jī)關(guān)、單位、組織應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)執(zhí)行處分決定，并將執(zhí)行情況向監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告。處分決定應(yīng)當(dāng)在作出之日起一個(gè)月以內(nèi)執(zhí)行完畢，特殊情況下經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長辦理期限，最遲不得超過六個(gè)月。

　　第二百三十四條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)不履行或者不正確履行職責(zé)造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的領(lǐng)導(dǎo)人員，可以按照管理權(quán)限采取通報(bào)、誡勉、政務(wù)處分等方式進(jìn)行問責(zé)；提出組織處理的建議。

　　第二百三十五條  監(jiān)察機(jī)關(guān)依法向監(jiān)察對(duì)象所在單位提出監(jiān)察建議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批制作監(jiān)察建議書。

　　監(jiān)察建議書一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督調(diào)查情況；

　?。ǘ┌l(fā)現(xiàn)的主要問題及其產(chǎn)生的原因；

　?。ㄈ┱慕ㄗh內(nèi)容和要求；

　　（四）整改期限和反饋整改情況的要求；

　　（五）提出異議的期限和方式。

　　第二百三十六條  監(jiān)察機(jī)關(guān)在研究提出監(jiān)察建議過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持問題導(dǎo)向、系統(tǒng)觀念，加強(qiáng)分析研判，保證監(jiān)察建議質(zhì)量。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)可以采取專題調(diào)研、部門會(huì)商、征求特約監(jiān)察員等有關(guān)人員意見，以及與被建議單位或者其他有關(guān)方面溝通等方式，提高監(jiān)察建議的針對(duì)性、可行性。

　　第二百三十七條  監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查，對(duì)沒有證據(jù)證明或者現(xiàn)有證據(jù)不足以證明被調(diào)查人存在違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)依法撤銷案件。省級(jí)以下監(jiān)察機(jī)關(guān)撤銷案件后，應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日以內(nèi)向上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送備案報(bào)告。上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)備案工作。

　　省級(jí)以下監(jiān)察機(jī)關(guān)擬撤銷上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定管轄或者交辦案件的，應(yīng)當(dāng)將《撤銷案件意見書》連同案卷材料，在法定調(diào)查期限到期七個(gè)工作日前報(bào)指定管轄或者交辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)審查。對(duì)于重大、復(fù)雜案件，在法定調(diào)查期限到期十個(gè)工作日前報(bào)指定管轄或者交辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)審查。

　　指定管轄或者交辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)由監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)審查工作。指定管轄或者交辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)同意撤銷案件的，下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出撤銷案件決定，制作《撤銷案件決定書》；指定管轄或者交辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)不同意撤銷案件的，下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該決定。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于撤銷案件的決定應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人宣布，由其在《撤銷案件決定書》上簽名、捺指印，立即解除監(jiān)察強(qiáng)制措施，并通知其所在單位。

　　撤銷案件后又發(fā)現(xiàn)重要事實(shí)或者有充分證據(jù)，認(rèn)為被調(diào)查人有違法犯罪事實(shí)需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)重新立案調(diào)查。

　　第二百三十八條  對(duì)于涉嫌行賄等犯罪的非監(jiān)察對(duì)象，案件調(diào)查終結(jié)后依法移送起訴。綜合考慮行為性質(zhì)、手段、后果、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、認(rèn)罪悔罪態(tài)度等具體情況，對(duì)于情節(jié)較輕，經(jīng)審批不予移送起訴的，應(yīng)當(dāng)采取批評(píng)教育、責(zé)令具結(jié)悔過等方式處置；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依法移送有關(guān)行政執(zhí)法部門。

　　對(duì)于有行賄行為的涉案單位和人員，按規(guī)定記入相關(guān)信息記錄，可以作為信用評(píng)價(jià)的依據(jù)。

　　對(duì)于涉案單位和人員通過行賄等非法手段取得的財(cái)物及孳息，應(yīng)當(dāng)依法予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠，不得沒收、追繳與案件無關(guān)的財(cái)物。對(duì)于涉案單位和人員主動(dòng)上交的涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格核查，確系違法所得及孳息的，依法予以沒收、追繳。對(duì)于違法取得的經(jīng)營資格、資質(zhì)、榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)歷學(xué)位、職稱或者職務(wù)職級(jí)等其他不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)建議有關(guān)機(jī)關(guān)、單位、組織依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以糾正處理。

　　第二百三十九條  對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的涉嫌職務(wù)犯罪所得財(cái)物及孳息應(yīng)當(dāng)妥善保管，并制作《移送司法機(jī)關(guān)涉案財(cái)物清單》隨案移送人民檢察院。對(duì)作為證據(jù)使用的實(shí)物應(yīng)當(dāng)隨案移送；對(duì)不宜移送的，應(yīng)當(dāng)將清單、照片和其他證明文件隨案移送。

　　對(duì)于移送人民檢察院的涉案財(cái)物，價(jià)值不明的，應(yīng)當(dāng)在移送起訴前委托進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定。在價(jià)格認(rèn)定過程中，需要對(duì)涉案財(cái)物先行作出真?zhèn)舞b定或者出具技術(shù)、質(zhì)量檢測報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)委托有關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)或者檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行真?zhèn)舞b定或者技術(shù)、質(zhì)量檢測。

　　對(duì)不屬于犯罪所得但屬于違法取得的財(cái)物及孳息，應(yīng)當(dāng)依法予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠，并出具有關(guān)法律文書。

　　對(duì)經(jīng)認(rèn)定不屬于違法所得的財(cái)物及孳息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以返還，并辦理簽收手續(xù)。

　　第二百四十條  監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查，對(duì)違法取得的財(cái)物及孳息決定追繳或者責(zé)令退賠的，可以依法要求公安、自然資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門以及銀行等機(jī)構(gòu)、單位予以協(xié)助。

　　追繳涉案財(cái)物以追繳原物為原則，原物已經(jīng)轉(zhuǎn)化為其他財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)追繳轉(zhuǎn)化后的財(cái)物。涉案財(cái)物已被用于清償合法債務(wù)、轉(zhuǎn)讓或者設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，善意第三人通過正常市場交易、支付合理對(duì)價(jià)，并實(shí)際取得相應(yīng)權(quán)利的，不得對(duì)善意取得的財(cái)物進(jìn)行追繳。

　　有證據(jù)證明依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財(cái)物無法找到、被他人善意取得、價(jià)值滅失減損或者與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且不可分割的，可以依法追繳、沒收被調(diào)查人的其他等值財(cái)產(chǎn)。

　　追繳或者責(zé)令退賠應(yīng)當(dāng)自處置決定作出之日起一個(gè)月以內(nèi)執(zhí)行完畢。因被調(diào)查人的原因逾期執(zhí)行的除外。

　　人民檢察院、人民法院依法將不認(rèn)定為犯罪所得的相關(guān)涉案財(cái)物退回監(jiān)察機(jī)關(guān)的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處理。

　　第二百四十一條  監(jiān)察對(duì)象對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)作出的涉及本人的處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起一個(gè)月以內(nèi)，向作出決定的監(jiān)察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)審。復(fù)審機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法受理，并在受理后一個(gè)月以內(nèi)作出復(fù)審決定。監(jiān)察對(duì)象對(duì)復(fù)審決定仍不服的，可以在收到復(fù)審決定之日起一個(gè)月以內(nèi)，向上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法受理，并在受理后二個(gè)月以內(nèi)作出復(fù)核決定。

　　上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)的復(fù)核決定和國家監(jiān)察委員會(huì)的復(fù)審、復(fù)核決定為最終決定。

　　第二百四十二條  復(fù)審、復(fù)核機(jī)關(guān)承辦部門應(yīng)當(dāng)成立工作組，調(diào)閱原案卷宗，必要時(shí)可以進(jìn)行調(diào)查取證。承辦部門應(yīng)當(dāng)集體研究，提出辦理意見，經(jīng)審批作出復(fù)審、復(fù)核決定。決定應(yīng)當(dāng)送達(dá)申請(qǐng)人，抄送相關(guān)單位，并在一定范圍內(nèi)宣布。

　　復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。復(fù)審、復(fù)核機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)定處理決定有錯(cuò)誤或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)依法撤銷、變更原處理決定，或者責(zé)令原處理機(jī)關(guān)及時(shí)予以糾正。復(fù)審、復(fù)核機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)定處理決定事實(shí)清楚、適用法律正確的，應(yīng)當(dāng)予以維持。

　　堅(jiān)持復(fù)審復(fù)核與調(diào)查審理分離，原案調(diào)查、審理人員不得參與復(fù)審復(fù)核。

　　第六節(jié)  移送審查起訴

　　第二百四十三條  監(jiān)察機(jī)關(guān)決定對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人移送起訴的，應(yīng)當(dāng)出具《起訴意見書》，連同案卷材料、證據(jù)及到案經(jīng)過材料等，一并移送同級(jí)人民檢察院。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理部門負(fù)責(zé)與人民檢察院審查起訴的銜接工作，調(diào)查、案件監(jiān)督管理等部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　國家監(jiān)察委員會(huì)派駐或者派出的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員調(diào)查的職務(wù)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法移送省級(jí)人民檢察院審查起訴。

　　第二百四十四條  涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人和涉案人員符合監(jiān)察法第三十四條、第三十五條規(guī)定情形的，結(jié)合其案發(fā)前的一貫表現(xiàn)、違法犯罪行為的情節(jié)、后果和影響等因素，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合研判和集體審議，報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以在移送人民檢察院時(shí)依法提出從輕、減輕或者免除處罰等從寬處罰建議。報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并提供主要證據(jù)材料、懺悔反思材料。

　　上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)相關(guān)監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)審查工作，重點(diǎn)審核擬認(rèn)定的從寬處罰情形、提出的從寬處罰建議，經(jīng)審批在十五個(gè)工作日以內(nèi)作出批復(fù)。

　　第二百四十五條  涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人具有下列情形之一，如實(shí)交代自己主要犯罪事實(shí)的，可以認(rèn)定為監(jiān)察法第三十四條第一項(xiàng)規(guī)定的自動(dòng)投案，真誠悔罪悔過：

　?。ㄒ唬┞殑?wù)犯罪問題未被監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握或者監(jiān)察機(jī)關(guān)正在就有關(guān)問題線索進(jìn)行適當(dāng)了解時(shí)，向監(jiān)察機(jī)關(guān)投案的；

　?。ǘ┰诒O(jiān)察機(jī)關(guān)談話、函詢過程中，如實(shí)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)未掌握的涉嫌職務(wù)犯罪問題的；

　　（三）在初步核實(shí)階段，尚未受到監(jiān)察機(jī)關(guān)談話時(shí)投案的；

　?。ㄋ模┞殑?wù)犯罪問題雖被監(jiān)察機(jī)關(guān)立案，但尚未受到訊問或者采取監(jiān)察強(qiáng)制措施，向監(jiān)察機(jī)關(guān)投案的；

　?。ㄎ澹┮騻〉瓤陀^原因無法前往投案，先委托他人代為表達(dá)投案意愿，或者以書信、網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等方式表達(dá)投案意愿，后到監(jiān)察機(jī)關(guān)接受處理的；

　?。┥嫦勇殑?wù)犯罪潛逃后又投案，包括在被通緝、抓捕過程中投案的；

　　（七）經(jīng)查實(shí)確已準(zhǔn)備去投案，或者正在投案途中被有關(guān)機(jī)關(guān)抓獲的；

　?。ò耍┙?jīng)他人規(guī)勸或者在他人陪同下投案的；

　?。ň牛╇m未向監(jiān)察機(jī)關(guān)投案，但向其所在黨組織、單位或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案，向有關(guān)巡視巡察機(jī)構(gòu)投案，以及向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院投案的；

　?。ㄊ┚哂衅渌麘?yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形的。

　　被調(diào)查人自動(dòng)投案后不能如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)，或者自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的，不能適用前款規(guī)定。

　　第二百四十六條  涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為監(jiān)察法第三十四條第二項(xiàng)規(guī)定的積極配合調(diào)查工作，如實(shí)供述監(jiān)察機(jī)關(guān)還未掌握的違法犯罪行為：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)察機(jī)關(guān)所掌握線索針對(duì)的犯罪事實(shí)不成立，在此范圍外被調(diào)查人主動(dòng)交代其他罪行的；

　?。ǘ┲鲃?dòng)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，與監(jiān)察機(jī)關(guān)已掌握的犯罪事實(shí)屬不同種罪行的；

　?。ㄈ┲鲃?dòng)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，與監(jiān)察機(jī)關(guān)已掌握的犯罪事實(shí)屬同種罪行的；

　?。ㄋ模┍O(jiān)察機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)不充分，被調(diào)查人如實(shí)交代有助于收集定案證據(jù)的。

　　第二百四十七條  涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為監(jiān)察法第三十四條第三項(xiàng)規(guī)定的積極退贓，減少損失：

　?。ㄒ唬┤~退贓的；

　?。ǘ┩粟E能力不足，但被調(diào)查人及其親友在監(jiān)察機(jī)關(guān)追繳贓款贓物過程中積極配合，且大部分已追繳到位的；

　?。ㄈ┓缸锖笾鲃?dòng)采取措施避免損失發(fā)生，或者積極采取有效措施減少、挽回大部分損失的。

　　第二百四十八條  涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為監(jiān)察法第三十四條第四項(xiàng)規(guī)定的具有重大立功表現(xiàn)：

　?。ㄒ唬z舉揭發(fā)他人重大犯罪行為且經(jīng)查證屬實(shí)的；

　　（二）提供其他重大案件的重要線索且經(jīng)查證屬實(shí)的；

　?。ㄈ┳柚顾酥卮蠓缸锘顒?dòng)的；

　　（四）協(xié)助抓捕其他重大職務(wù)犯罪案件被調(diào)查人、重大犯罪嫌疑人（包括同案犯）的；

　?。ㄎ澹閲彝旎刂卮髶p失等對(duì)國家和社會(huì)有其他重大貢獻(xiàn)的。

　　前款所稱重大犯罪一般是指依法可能被判處無期徒刑以上刑罰的犯罪行為；重大案件一般是指在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響的案件；查證屬實(shí)一般是指有關(guān)案件已被監(jiān)察機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查、偵查，被調(diào)查人、犯罪嫌疑人被監(jiān)察機(jī)關(guān)采取監(jiān)察強(qiáng)制措施或者被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，或者被告人被人民法院作出有罪判決，并結(jié)合案件事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行判斷。

　　監(jiān)察法第三十四條第四項(xiàng)規(guī)定的案件涉及國家重大利益，是指案件涉及國家主權(quán)和領(lǐng)土完整、國家安全、外交、社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等情形。

　　第二百四十九條  涉嫌行賄等犯罪的涉案人員具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為監(jiān)察法第三十五條規(guī)定的揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，查證屬實(shí)或者提供重要線索，有助于調(diào)查其他案件：

　?。ㄒ唬┙野l(fā)所涉案件以外的被調(diào)查人職務(wù)犯罪行為，經(jīng)查證屬實(shí)的；

　?。ǘ┨峁┑闹匾€索指向具體的職務(wù)犯罪事實(shí)，對(duì)調(diào)查其他案件起到實(shí)質(zhì)性推動(dòng)作用的；

　?。ㄈ┨峁┑闹匾€索有助于加快其他案件辦理進(jìn)度，或者對(duì)其他案件固定關(guān)鍵證據(jù)、挽回?fù)p失、追逃追贓等起到積極作用的。

　　第二百五十條  從寬處罰建議一般應(yīng)當(dāng)在移送起訴時(shí)作為《起訴意見書》內(nèi)容一并提出，特殊情況下也可以在案件移送后、人民檢察院提起公訴前，單獨(dú)形成從寬處罰建議書移送人民檢察院。對(duì)于從寬處罰建議所依據(jù)的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)一并移送人民檢察院。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于被調(diào)查人在調(diào)查階段認(rèn)罪認(rèn)罰，但不符合監(jiān)察法規(guī)定的提出從寬處罰建議條件，在移送起訴時(shí)沒有提出從寬處罰建議的，應(yīng)當(dāng)在《起訴意見書》中寫明其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的情況。

　　第二百五十一條  監(jiān)察機(jī)關(guān)一般應(yīng)當(dāng)在正式移送起訴十日前，向擬移送的人民檢察院采取書面通知等方式預(yù)告移送事宜。監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人因身體等原因存在不適宜羈押等可能影響刑事強(qiáng)制措施執(zhí)行情形的，應(yīng)當(dāng)通報(bào)人民檢察院；被調(diào)查人已被采取留置措施的，可以在移送起訴前依法變更為責(zé)令候查措施。對(duì)于未采取監(jiān)察強(qiáng)制措施的案件，可以根據(jù)案件具體情況，向人民檢察院提出對(duì)被調(diào)查人采取刑事強(qiáng)制措施的建議。

　　第二百五十二條  監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的職務(wù)犯罪案件移送起訴，需要指定起訴、審判管轄的，應(yīng)當(dāng)與同級(jí)人民檢察院協(xié)商有關(guān)程序事宜。需要由同級(jí)人民檢察院的上級(jí)人民檢察院指定管轄的，應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)同級(jí)人民檢察院辦理指定管轄事宜。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)一般應(yīng)當(dāng)在移送起訴二十日前，將商請(qǐng)指定管轄函送交同級(jí)人民檢察院。商請(qǐng)指定管轄函應(yīng)當(dāng)附案件基本情況，對(duì)于被調(diào)查人已被其他機(jī)關(guān)立案偵查的犯罪認(rèn)為需要并案審查起訴的，一并進(jìn)行說明。

　　派駐或者派出的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員調(diào)查的職務(wù)犯罪案件需要指定起訴、審判管轄的，應(yīng)當(dāng)報(bào)派出機(jī)關(guān)辦理指定管轄手續(xù)。

　　第二百五十三條  上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，移送起訴時(shí)需要人民檢察院依法指定管轄的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理有關(guān)程序事宜。

　　第二百五十四條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)移送起訴的職務(wù)犯罪案件，發(fā)現(xiàn)遺漏被調(diào)查人罪行需要補(bǔ)充移送起訴的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批出具《補(bǔ)充起訴意見書》，連同相關(guān)案卷材料、證據(jù)等一并移送同級(jí)人民檢察院。

　　對(duì)于經(jīng)人民檢察院指定管轄的案件需要補(bǔ)充移送起訴的，可以直接移送原受理移送起訴的人民檢察院；需要追加犯罪嫌疑人、被告人的，應(yīng)當(dāng)再次商請(qǐng)人民檢察院辦理指定管轄手續(xù)。

　　第二百五十五條  對(duì)于涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪等關(guān)聯(lián)案件的涉案人員，移送起訴時(shí)一般應(yīng)當(dāng)隨主案確定管轄。

　　主案與關(guān)聯(lián)案件由不同監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，調(diào)查關(guān)聯(lián)案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)在移送起訴前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者通報(bào)調(diào)查主案的監(jiān)察機(jī)關(guān)，由其統(tǒng)一協(xié)調(diào)案件管轄事宜。因特殊原因，關(guān)聯(lián)案件不宜隨主案確定管轄的，調(diào)查主案的監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)和協(xié)調(diào)有關(guān)事項(xiàng)。

　　第二百五十六條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于人民檢察院在審查起訴中書面提出的下列要求應(yīng)當(dāng)予以配合：

　　（一）認(rèn)為可能存在以非法方法收集證據(jù)情形，要求監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)收集的合法性作出說明或者提供相關(guān)證明材料的；

　?。ǘ┡懦欠ㄗC據(jù)后，要求監(jiān)察機(jī)關(guān)另行指派調(diào)查人員重新取證的；

　?。ㄈ?duì)物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)及勘驗(yàn)檢查、辨認(rèn)、調(diào)查實(shí)驗(yàn)等筆錄存在疑問，要求調(diào)查人員提供獲取、制作的有關(guān)情況的；

　?。ㄋ模┮蟊O(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)案件中某些專門性問題進(jìn)行鑒定，或者對(duì)勘驗(yàn)檢查進(jìn)行復(fù)驗(yàn)、復(fù)查的；

　?。ㄎ澹┱J(rèn)為主要犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，仍有部分證據(jù)需要補(bǔ)充完善，要求監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充提供證據(jù)的；

　?。┤嗣駲z察院依法提出的其他工作要求。

　　第二百五十七條  監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于人民檢察院依法退回補(bǔ)充調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并積極開展補(bǔ)充調(diào)查工作。

　　第二百五十八條  對(duì)人民檢察院退回補(bǔ)充調(diào)查的案件，經(jīng)審批分別作出下列處理：

　?。ㄒ唬┱J(rèn)定犯罪事實(shí)的證據(jù)不夠充分的，應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)充證據(jù)后，制作補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告書，連同相關(guān)材料一并移送人民檢察院審查，對(duì)無法補(bǔ)充完善的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)作出書面情況說明并加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)或者承辦部門公章；

　?。ǘ┰谘a(bǔ)充調(diào)查中發(fā)現(xiàn)新的同案犯或者增加、變更犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)重新提出處理意見，移送人民檢察院審查；

　?。ㄈ┓缸锸聦?shí)的認(rèn)定出現(xiàn)重大變化，認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)追究被調(diào)查人刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)充調(diào)查期限內(nèi)重新提出處理意見，將處理結(jié)果書面通知人民檢察院并說明理由；

　　（四）認(rèn)為移送起訴的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，應(yīng)當(dāng)說明理由，移送人民檢察院依法審查。

　　第二百五十九條  人民檢察院在審查起訴過程中發(fā)現(xiàn)新的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪問題線索并移送監(jiān)察機(jī)關(guān)的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處置。

　　第二百六十條  在案件審判過程中，人民檢察院書面要求監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充提供證據(jù)，對(duì)證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)正、解釋，或者協(xié)助人民檢察院補(bǔ)充偵查的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以配合。監(jiān)察機(jī)關(guān)不能提供有關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)書面說明情況。

　　人民法院在審判過程中就證據(jù)收集合法性問題要求有關(guān)調(diào)查人員出庭說明情況時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以配合。

　　第二百六十一條  監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為人民檢察院不起訴決定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)在收到不起訴決定書后三十日以內(nèi)，依法向其上一級(jí)人民檢察院提請(qǐng)復(fù)議。監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將上述情況及時(shí)向上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)書面報(bào)告。

　　第二百六十二條  對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無罪判決，或者監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)人民檢察院退回補(bǔ)充調(diào)查后不再移送起訴，涉及對(duì)被調(diào)查人已生效政務(wù)處分事實(shí)認(rèn)定的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)政務(wù)處分決定進(jìn)行審核。認(rèn)為原政務(wù)處分決定認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確的，不再改變；認(rèn)為原政務(wù)處分決定確有錯(cuò)誤或者不當(dāng)?shù)?，依法予以撤銷或者變更。

　　第二百六十三條  對(duì)于貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件，被調(diào)查人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者被調(diào)查人死亡，依法應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，承辦部門在調(diào)查終結(jié)后應(yīng)當(dāng)依法移送審理。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體審議，出具《沒收違法所得意見書》，連同案卷材料、證據(jù)等，一并移送人民檢察院依法提出沒收違法所得的申請(qǐng)。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)將《沒收違法所得意見書》移送人民檢察院后，在逃的被調(diào)查人自動(dòng)投案或者被抓獲的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知人民檢察院。

　　第二百六十四條  監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查擬適用缺席審判程序的貪污賄賂犯罪案件，應(yīng)當(dāng)逐級(jí)報(bào)送國家監(jiān)察委員會(huì)同意。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)承辦部門認(rèn)為在境外的被調(diào)查人犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依法移送審理。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體審議，出具《起訴意見書》，連同案卷材料、證據(jù)等，一并移送人民檢察院審查起訴。

　　在審查起訴或者缺席審判過程中，犯罪嫌疑人、被告人向監(jiān)察機(jī)關(guān)自動(dòng)投案或者被抓獲的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即通知人民檢察院、人民法院。